1月15日，资本邦了解到，昨日，新三板企业同创九鼎投资管理集团股份有限公司(下称：九鼎集团)披露近期收到的2张行政处罚事先告知书，因利用他人账户从事证券交易，证监会拟决定，罚没九鼎集团控股股东同创九鼎投资控股有限公司(下称：九鼎控股)逾6亿;因信息披露违法，证监会拟决定，罚款九鼎集团60万元。时任公司董事长吴刚合计被罚40万元。对此外，还对黄晓捷、覃正宇、古志鹏给予警告，并分别处以十万元的罚款;对蔡蕾、吴强给予警告，并分别处以五万元的罚款。

据了解，2018年3月，九鼎集团被证监会立案调查，称涉嫌违反证券法律法规。如今真相揭开，2张行政处罚事先告知书，均指向同一件事——2014年的第二轮定增。

据悉，九鼎集团是一家综合性投资集团，业务模式包括控股经营型投资和参股财务型投资两类。控股经营型投资方面，公司下属控股企业的业务主要涉及证券、私募、公募、房地产、通信设备制造等。参股财务型投资方面，主要投资于行业分布较为广泛的各类实业企业的少数股权。

九鼎此前致力于打造金控集团，设立公募基金九泰基金，还控股收购九州证券。九鼎集团在新三板市场挂牌后持续融资，2015年1月公司完成100亿定增。后来公司出现超长期停牌，停牌时间长达两年，在此期间，公司经历了私募自查、整改等事件。复牌后，股价大跌，定增投资者暴亏。