仔细甄别 严打网上“李鬼”

　　统计显示,截至2009年底,北京地区17家证券公司网站中,超过七成出现仿冒,部分“李鬼”网站看起来十分逼真,风险意识较低的投资者很容易上当受骗。

　　据介绍,2008年下半年开始,非法证券投资咨询和代客理财取代此前的非法发行、买卖未上市公司股票,成为证券违法的主要形式,不但上升势头很快,犯罪嫌疑人从事违法证券活动的手段和方式也日益翻新。

　　但北京证监局总结,网络行骗的方式主要集中于三类,一是假冒知名网站实施心理诈骗,不断向会员收取各种形式的会费、保证金等费用;二是利用“涨跌对开”的概率向一定规模的投资人荐股,等待其中部分投资者“上钩”;三是提前埋伏后放出消息,吸引投资者跟盘“抬轿子”。

　　2009年12月,北京证监局组织开展了北京辖区“防范非法证券活动风险投资者宣传教育月”活动,与当地报纸、电视广播、网站等媒体合作宣传非法证券活动的表现形式、典型案例,提醒投资者树立防范意识。期间印制并下发4万余册预防和打非活动宣传手册、2000余张宣传海报,3000万次提醒短信,并指导辖内证券经营机构开展各类投教活动。

　　据介绍,宣传月活动总体取得了较好效果,投资者防范风险的意识和对网络诈骗的识别能力都有所提高,去年通过破获冒用中金公司名义诈骗犯罪等案件,北京市各相关部门也明确了证券打非各环节的工作程序和职责,为日后有效打击证券违法夯实了基础。

　　证券打非还需从源头抓起

　　“遏制证券违法、保护投资者利益需要防范与打击相结合,事后查处固然重要,但广泛开展投资者教育,扩大宣传面,才是从源头上压缩非法证券活动生存空间的有效途径,投资者提高警惕性和识别能力,树立风险防范意识,非法证券活动滋生、泛滥的客户基础和市场空间就会大大缩小。”北京证监局局长刘春旭表示。

　　按照“李鬼”网站上通常承诺的每月100%和每月300%收益计算,如果投入本金1万元,一年后投资者资产将分别达到2042万元和超过17亿元。如果留心甄别,很容易发现这是谎言,但由于缺乏防范意识,受其蛊惑者并不少。北京证监局介绍,假冒网站与合法证券公司网站的区别往往在于会承诺收益,并有大量的过往案例介绍,“现身说法”表明使用该网站推销的服务后的获利状况,而这对合法网站来说是明令禁止的。

　　法律专家表示,目前存在的绝大多数非法证券活动均涉嫌诈骗或非法经营,多数可达刑事案件追诉标准,但证券公司遭遇网上“李鬼”只属于民事侵权,投资者在遭遇网上诈骗并向有关部门报案才可立案侦查。由于投资人缺乏法律意识和维权意识,受到侵害后主动向有关部门举报的投资者很少,有关部门查处证券违法行为时常常苦于寻找受害人。

　　刘春旭说,在打击非法证券活动中,一方面作为行政机构的证券监管部门应积极开展投资者宣传教育,提升投资人的警惕性、识别能力和风险防范意识,从源头治理,压缩非法证券活动的客户基础和生存空间;另一方面,还需公安机关、检察院、法院等部门协同,按照相关法律对涉嫌诈骗的非法证券活动予以大力查处。