王建平指出，辖区各证券机构要引起高度重视，在管理内幕信息、防范内幕交易方面要有切实可行的手段和措施，确保不越雷池、不踩红线。要健全信息隔离墙制度、异常交易监控制度及信息保密制度，梳理完善投资银行、资产管理、自营业务的工作流程及内部规范，原则上尽量减少敏感业务的审批和流转环节，尽量缩小敏感信息的传播范围，避免相关信息的不当流动或意外泄露；要加强对接触敏感信息和内幕信息的人员，特别是保荐代表人、投资经理等关键岗位知情人员的登记、管理和监控，堵塞其利用内幕信息非法牟利的可能；要加强对重点部门员工的合规宣导，把近年来市场出现的内幕交易及“老鼠仓”等违法违规案例作为鲜活素材，强化员工的职业操守和道德底线，自觉做到严守内幕信息、杜绝内幕交易。

　　北京局党委委员、副局长陈稹在监管工作会上，针对日常监管过程中发现的辖区证券经营机构在营销行为、佣金价格、经纪业务转型升级、投行业务合规性、信息系统安全投资咨询业务发展和监管、合规管理和风险控制等方面存在的突出问题，提出了具体监管要求。

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