本报记者 申屠青南
北京证监局党委书记、局长王建平23日在2011年北京辖区证券经营机构监管工作会上表示,辖区各证券机构在管理内幕信息、防范内幕交易方面要有切实可行的手段和措施,确保不越雷池、不踩红线。他提出,今年辖区机构监管要做好六方面的工作。
王建平向与会机构传达了2011年全国证券期货监管工作会议精神,对北京辖区2011年机构监管的重点工作作出部署:一是大力推进创新进程,积极拓宽发展空间;二是深度挖掘传统业务潜力,不断提升专业服务能力;三是建立健全风险防范预警体系,切实提升合规管理能力;四是严格落实监管规定,夯实规范发展基础;五是继续重视维稳和整非工作,有效维护市场秩序;六是投资咨询行业要提高合规意识、增强研发能力,寻求行业的健康发展之路。
王建平指出,辖区各证券机构要引起高度重视,在管理内幕信息、防范内幕交易方面要有切实可行的手段和措施,确保不越雷池、不踩红线。要健全信息隔离墙制度、异常交易监控制度及信息保密制度,梳理完善投资银行、资产管理、自营业务的工作流程及内部规范,原则上尽量减少敏感业务的审批和流转环节,尽量缩小敏感信息的传播范围,避免相关信息的不当流动或意外泄露;要加强对接触敏感信息和内幕信息的人员,特别是保荐代表人、投资经理等关键岗位知情人员的登记、管理和监控,堵塞其利用内幕信息非法牟利的可能;要加强对重点部门员工的合规宣导,把近年来市场出现的内幕交易及“老鼠仓”等违法违规案例作为鲜活素材,强化员工的职业操守和道德底线,自觉做到严守内幕信息、杜绝内幕交易。
北京局党委委员、副局长陈稹在监管工作会上,针对日常监管过程中发现的辖区证券经营机构在营销行为、佣金价格、经纪业务转型升级、投行业务合规性、信息系统安全投资咨询业务发展和监管、合规管理和风险控制等方面存在的突出问题,提出了具体监管要求。
(责任编辑:sohustock)
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