|
新华网广州5月27日电(记者 王凯蕾)记者日前从广东省证监局获悉,针对近期辖区个别证券经营机构片面追求市场份额,实行全员营销制度,组织非营销岗位人员开展营销活动的问题,广东省证监局及时叫停有关行为,督促立即纠正规范,切实维护市场秩序。
记者了解到,广东辖区内证券经营机构全员营销存在的主要问题有三方面:一是有的证券经营机构制定各项营销指标,要求非专职营销岗位的工作人员完成营销任务;二是有的证券经营机构将营销业绩与员工收入挂钩,在员工工资总额中扣除一定比例金额作为营销激励基金,根据完成营销指标情况按季度或年度核发;三是有的证券经营机构未把非专职营销人员的执业行为纳入证券营销监控系统,导致无法对兼职营销行为进行有效管控。
广东省证监局称,有关机构立即停止全员营销行为,督促辖区证券经营机构加强对证券营销活动的管控,建立健全前、中、后台岗位的相互制衡机制,杜绝利益冲突情形的发生。
同时强调,开展营销活动的证券经营机构员工必须取得证券从业资格并具备执业条件,未取得证券从业资格的行政、后勤人员不得从事营销活动。并要求证券经营机构在对营销岗位以外的工作人员进行绩效考核时,不得把营销业绩作为主要考核指标,也不得将收入与营销业绩直接挂钩。
此外,广东省证监局还将把证券营销活动的合规情况作为辖区机构监管工作的重点,加大检查力度,对证券经营机构违规开展营销活动的,将依法采取责令整改、监管谈话、出具警示函、暂不受理行政许可申请、责令处分有关人员等监管措施,督促相关机构不断规范证券营销行为,切实维护辖区证券市场秩序。
【免责声明】本文仅代表作者本人观点,与顶尖财经网无关。顶尖财经网站对文中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考,并请自行承担全部责任。
|