山东证监局局长助理赵洪军6月10日在山东辖区证券机构监管工作座谈会上表示,证券经营机构要在保持和增强风险防控、合规管理有效性的前提下,不断提高专业服务能力,提高证券机构的核心竞争力。
赵洪军表示,今年在证券经营机构监管中将坚持和完善岗位责任制、全面法人监管制度,强化机构监管的专业化、精细化,提高监管的科学性、权威性和有效性。他要求辖区证券经营机构要准确把握功能定位,实行差异化、特色化竞争策略,并积极完善创新机制,拓展行业发展空间;要深化合规管理,依法合规运营;注重风险监管,提高风险控制能力;要提升经纪业务服务水平,加快经纪业务转型升级,全面加强经纪业务管理水平,审慎、稳妥实施证券经纪人制度,切实防范新的业务风险。
辖区证券公司、证券公司分公司、证券营业部及证券投资咨询机构相关负责人共计200余人参加此次会议。截至今年4月底,山东辖区有法人证券公司1家、证券公司分公司3家、证券营业部184家,法人投资咨询机构2家,投资咨询分公司1家。(康书伟)
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