山东证监局强化证券机构合规运营_顶尖财经网
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山东证监局强化证券机构合规运营

加入日期:2011-6-13 2:00:37

  6月10日,山东证监局召开辖区证券机构座谈会,要求各证券机构要进一步深化对机遇和挑战的认识,主动寻找自身的不足和问题,在当前市场环境下,有效维护市场竞争秩序,遵守自律公约,强化合规运营。

  去年以来,山东证监局倡导建立了辖区自律管理协商机制,有效维护了市场竞争秩序,为各证券经营机构加快经纪业务转型、实现持续健康发展创造了良好的市场环境。到今年4月底,辖区有法人证券公司1家、证券公司分公司3家、证券营业部184家,法人投资咨询机构2家,投资咨询分公司1家。面对愈演愈烈的行业竞争,辖区市场总体平稳运行,状况良好,取得了较为可喜的成绩。但同时,辖区证券机构在发展模式、人员管理、客户服务等方面还存在一些问题需要解决和改进。山东证监局要求:要准确把握证券公司的功能定位,实行差异化、特色化竞争策略;要深化合规管理,依法合规运营;要以实施《山东辖区证券营业部分类评价办法(试行)》为契机,全面加强经纪业务管理水平;要强化诚信意识和自我约束,切实维护市场秩序。


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