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本报北京7月14日讯 记者王璐报道 根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、中国证监会机构部复核,由自律组织、证监局、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会日前审议确定了2011年证券公司分类结果。
据了解,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。 A、B、C 三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。
在纳入分类的96家券商中,国泰君安、安信证券、国信证券、海通证券(600837,股吧)、华泰证券(601688,股吧)、银河证券、招商证券、光大证券(601788,股吧)、中金公司、广发证券(000776,股吧)、平安证券、齐鲁证券、中信建投、中信证券(600030,股吧)、申银万国、华西证券等16家券商被审议为AA级。值得一提的是,今年仍无一家券商获评最高的AAA级。
证监会有关部门负责人强调说,证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规经营、财务稳健和风险控制的整体状况。
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