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银泰华鑫众成3券商连降三年 上海证券忽降4级

加入日期:2011-7-18 6:44:02

  今年AAA类评级仍然无券商问鼎,双A券商倒是有18家,较去年的12家双A券商增加了6家

  理财周报见习记者 谢珍 实习生 李宇晴/文

  一石激起千层浪,几家欢喜几家忧。

  证监会日前公布2011年证券公司分类评级结果。分类评级是监管部门对证券公司的综合性评价,主要体现的是证券公司合规经营、财务稳健和风险控制的整体状况。对于证券公司的投资者保护基金缴纳比例有直接影响。同时,也将影响未来创新业务的申请。

  本报统计分析2009年-2011年的评级结果,发现注册地在甘肃的华龙,内蒙古的日信,深圳的银泰、华鑫以及众成等5家券商,评级逐年下降。

  数据显示,银泰证券在去年的净利润为8514.48万元,同比上涨35.25%;华鑫证券去年净利润为1.09亿元,同比下降49.32%;众成证券去年净利润为1637.51万元,同比下降73.41%。

  降级最大的为上海证券和中天证券,均直降四级,上海证券由去年的BBB降为CC,中天证券去年短暂升级今年却又突降四级,由去年的BB降为C,无奈垫底。

  双A券商12家变18家

  东方一升一降仍为A

  今年AAA类评级仍然无券商问鼎,双A券商倒是有18家,较去年的12家双A券商增加了6家。其中深圳5家、上海4家、北京3家,除此三大城市之外,济南、南京、杭州、广州、四川各一家。

  新晋双A贵族中有山东的中信万通(BB级连升至AA级)、齐鲁证券(A级升至AA级),四川的华西证券(BBB级升至AA级),打破了去年双A券商全部分布在北京、上海、深圳、南京、杭州等经济发达的一线城市的分布规律,为二线城市晋升双A贵族开了一个头。

  上海是券商集中的地区。一家沪上券商人士透露,东方证券去年由A升级为AA,而今年又下调为A,成为去年AA类券商中唯一遭降级的公司。“申万由于遭扣分,去年下降,东方刚好填了申万的位置。今年申万评级又恢复成AA,东方就顺势下降了。”

  北京地区的证券公司升降各半,不过随着东兴证券、国开证券、民族证券由C类晋升为B类,京城十四家券商便都为B类及以上,再无C类及以下级别的券商。

  28家券商遭降级

  日信、中天C级垫底

  和去年一样,在今年96家评级主体中,分类仍然是集中在A、B、C类,没有券商被分在D、E类。有42家公司被评为A类,占比42.9%;46家公司被评为B类,占比46.9%;10家公司被评为C类,占比10.2%。

  华东一家券商合规部负责人受访时分析,被评为AA级的公司,“要么是上规模的,要么是专业经纪类的。”

  据查,今年券商分类评级,与往年不同,有10家证券公司与其母公司合并评价。比如中信证券(600030,股吧)旗下的中信金通、中信万通皆为纯经纪类券商,位于浙江的中信金通连续3年AA评级。

  浙江的财通证券今年维持去年BBB评级,但仍然落后于2009年的A类。浙江另外一家券商浙商证券,去年被降两级至B级,今年又回调为A级。“浙商证券评级上调,来自于加分的。”

  据分析,评级加分的幅度并不高,一般在1-1.5分。分为几个方面,比如各项业务进入前5、前10,风控奖励,以及证券业协会、交易所专题评选的专项加分等。“大券商由于业务规模大,加分点也要多些。”

  此次降级最狠的算是中天、上海证券,前者由去年的BB降为C,后者由去年的BBB降为CC,直降四级。而华龙证券由09年的A类降到今年的B类,连降三级。同样“三级跳”的券商还有西藏证券、新时代证券、日信证券和中天证券,其中,日信证券和中天证券今年以C级垫底。

  一名券商行业分析师受访时说:“券商评级主要涉及各项指标的加减分。对于未来业务及监管的差异来说,A级以上分别不大, B、C级与A的区别还是蛮大的。”

  上市券商评级大多不变,

  太平洋(601099,股吧)降级西南东北升A

  今年上市券商的表现良好,大多维持在与去年相同的评级,只有一家券商太平洋证券降一个等级,由BBB级降为BB级,始终没有成为A类券商。

  同时,山西证券(002500,股吧)由B级升为BBB级,西南证券(600369,股吧)和东北证券(000686,股吧)均在去年BBB级的基础上再升一级,成功跨入A类券商的行列,可喜可贺。

  在15家上市券商中,有12家为A类券商,其中光大证券(601788,股吧)、海通证券(600837,股吧)、华泰证券(601688,股吧)、招商证券(600999,股吧)、中信证券均维持AA级,广发证券(000776,股吧)由去年的A级升为AA级;而长江证券(000783,股吧)、国元证券(000728,股吧)、宏源证券(000562,股吧)、兴业证券(601377,股吧)则从2009年至今均维持A级。

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