这些自律性规则包括《证券公司客户资产管理业务规范》（下称“规范”），以及产品估值指引、电子签名合同指引、产品说明书必备条款和范本等，建立了一套比较完备的备案制度。规范规定的备案主要包括制度备案、设立备案、重大运营信息备案、重大报告备案和清算备案。这份规范同时要求，证券公司应当在发起设立集合资产管理计划后5日内，向协会备案。

　　证券业协会相关人士介绍说，集合计划备案制最关键的内容是两方面，一个是信息披露的规范和完备性，二是投资者适当性制度的健全和完善，后者尤其重要。

　　投资者适当性是证券公司开展客户资产管理业务重要的基础性制度，规范对此作出了原则性要求：一是要求证券公司了解客户的风险承受能力，并划分等级和定期重新评估；二是要求证券公司对其资产管理产品、服务进行风险评估并划分风险等级；三是要求证券公司向客户销售与其风险承受能力相匹配的产品、服务，引导客户审慎作出投资决定。代理推广机构在推广资产管理产品或服务时，应当履行投资者适当性职责。