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证监会重申禁止承包券商分支机构

加入日期:2013-12-7 15:23:51

  拟取消基金业务七项行政审批事项

  昨日,中国证监会新闻发言人邓舸就近期市场关心的热点问题作出一一回应。就“证券公司分支机构被其他机构或者个人承包”一事,邓舸表示,证监会明令禁止此类违法行为,一经发现,将依法严厉查处,绝不姑息。

  邓舸表示,证券公司分支机构被其他机构或者个人承包,容易导致其管理失控,分支机构甚至可能成为各种违法违规行为的平台,这种情形曾是证券公司出现重大风险的原因之一。国务院颁布施行的《证券公司监督管理条例》,在总结证券公司综合治理经验基础上,有针对性地制定了第27条第二款“证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理”。

  同时,邓舸通报了神开股份(行情,问诊)、上海家化(行情,问诊)、通源石油(行情,问诊)等3家上市公司涉嫌信息披露违法违规情况。邓舸指出,证监会已对以上3起案件正式立案,目前正在调查过程中。他表示,证监会将持续严厉打击上市公司信息披露违法违规行为,上市公司有义务真实、准确、完整、及时地进行信息披露,对投资者负责,对自身负责。

  邓舸还透露,证监会拟取消基金业务七项行政审批事项,具体情况将在修改相应的法律法规并履行有关程序后及时向社会公布。邓舸指出,随着6月1日新《证券投资基金法》的实施,证监会已取消2项审批事项,分别是“基金份额持有人大会决定事项核准”和“基金托管部门高级管理人员选任或改任审核”。下一步,证监会将进一步简政放权,减少行政审批事项。

  此外,邓舸表示,证监会正会同国资管理部门研究探索将国有控股上市公司市值管理、分红情况纳入各级国有控股股东业绩考核范围,在完善现金分红监管制度的基础上,推动国有控股上市公司进一步提高现金分红水平。

  就市场关心的熊猫烟花(行情,问诊)违法违规一案,邓舸表示,该公司违法行为已由财政部处罚,本着一事不二罚的原则,证监会不再进行行政处罚。同时,对于国信证券涉嫌违法违规一案,证监会调查结束,目前该案已结案,不予处罚。

  对新三板扩容一事,邓舸表示,证监会的口径没有变化。

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