证监会确认已与国际大指数公司沟通
　　昨日，就市场关注的A股纳入国际相关指数事宜，证监会新闻发言人说：“证监会与包括摩根士丹利资本国际公司(MSCI)在内的国际著名指数编制公司进行了沟通，对A股纳入相关指数的相关技术性问题进行了探讨，目前还需要就外汇管制、财税政策等事宜进行研究。”
　　同时，证监会新闻发言人还表示，就有媒体报道万家基金管理有限公司基金经理邹昱被公安机关调查之事，证监会将密切关注最新进展，并在近期的2013年度基金管理公司现场检查专项检查中予以重点核查。对检查中发现的问题，一经核实，将予以严肃处理，依法追究相关当事人的法律责任。
　　就近期市场关注的债券代持现象，证监会有关部门负责人表示，证监会对代持行为一直旗帜鲜明坚决反对，无论是做权益性还是做债券类投资都不允许存在这种利益输送行为。证监会将在大的制度框架包括内控制度等方面做相应规范，另外，市场主体也需要落实和完善相应制度。
　　据证监会披露，经广东证监局核查，品尚光电和芭顿照明均是勤上光电的关联方，勤上光电在招股说明书中未披露关联关系和关联交易，并在3月1日的澄清公告中继续否认与品尚光电的关联关系；勤上光电未在招股说明书中披露其与勤上集团资金往来的关联交易的行为违反了相关规定。证监会新闻发言人表示，对勤上光电信息披露违规和保荐机构国信证券未勤勉尽责的问题，证监会将进一步处理。就媒体质疑的虚增收入、造假上市问题，证监会将继续核查，一旦发现问题，将依法处理。
　　证监会新闻发言人还披露了对华锐风电的监管措施。据介绍，3月7日，华锐风电发布公告称，经自查发现2011年度财务报表的有关账务处理存在会计差错，导致净利润差异为-1.68亿元，比例为22%。经北京证监局现场检查，华锐风电部分业务单据、相关数据、财务记录失实，2011年度利润虚增。北京证监局于4月9日向公司下发《行政监管措施决定书》，责令公司在4月20日前披露经具有执行证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的更正后的2011年财务报告，同时披露对2012年相关定期报告的调整。目前，公司正在落实整改。下一步证监会将视情况采取进一步措施。（证.券.时.报.刘.璐.）

　　证监会下调券商保护基金比例
　　昨日，证监会新闻发言人在新闻通气会上表示，证监会近日发布了《关于进一步完善证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定》（以下简称《补充规定》），下调证券公司缴纳证券投资者保护基金比例。
　　规定明确，保护基金规模在200亿元以上时，4大类10个级别的证券公司将分别按照营业收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%的比例缴纳保护基金。此举体现了监管部门支持行业创新发展，推动证券公司强化经营管理，减轻证券公司经营成本的监管理念。同时，《补充规定》针对亏损证券公司提出了保护性缴纳政策。
　　根据规定，保护基金规模在200亿元以上，且上一年度证券公司亏损面在10%至30%（含）之间时，A、B、C、D类证券公司，分别按照其营业收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%的比例缴纳保护基金，当亏损面超过30%时，所有证券公司按照0.5%的最低比例缴纳保护基金。(河.南.商.报)

　　证监会认定勤上光电隐瞒关联交易继续核查造假上市
　　昨日，中国证监会通报了勤上光电(002638)公司涉嫌违法违规案。证监会表示，对于勤上光电信息披露违规和保荐机构国信证券未勤勉尽责的问题，将进一步处理，而就媒体质疑的虚增收入、造假上市问题，证监会将继续核查，一旦发现问题，将依法处理。
　　据介绍，勤上光电于2011年11月25日在深交所中小板上市，2013年2月23日，有媒体刊文质疑勤上光电在招股说明书中隐瞒其与广东品尚光电科技有限公司（以下简称品尚光电）的关联关系及关联交易，虚增2011年上半年业绩。
　　证监会新闻发言人表示，中国证监会及时关注到上述质疑，并要求广东证监局予以核查。广东证监局立即要求公司自查并尽快发布澄清公告，同时要求其保荐机构国信证券进行专项核查。3月1日，勤上光电发布澄清公告对媒体质疑事项予以否认。3月4日，国信证券提交核查报告，对上述事项同样予以否认。
　　3月26日，另有媒体质疑勤上光电在招股说明书中刻意隐瞒关联交易，虚增利润，涉嫌造假上市。广东证监局立即再次责成勤上光电自查，要求国信证券进行专项检查，并对上市公司进行了现场检查。
　　经广东证监局核查，品尚光电和广州芭顿照明工程有限公司（以下简称芭顿照明）均是勤上光电的关联方，勤上光电在招股说明书中未披露关联关系和关联交易，并在3月1日的澄清公告中继续否认与品尚光电的关联关系；勤上光电未在招股说明书中披露其与勤上集团资金往来的关联交易的行为违反了相关规定。
　　在广东证监局督促下，勤上光电于4月2日发布公告和保荐人的核查意见，承认公司与品尚光电、芭顿照明存在关联关系，公司2010年和2011年与品尚光电发生的交易、2008年与芭顿照明发生的交易均为关联交易。
　　此外，当日，证监会还通报了华锐风电(601558)公司相关事宜的进展。3月7日，华锐风电科技（集团）股份有限公司（以下简称华锐风电或公司）发布公告，称经自查发现2011年度财务报表的有关账务处理存在会计差错，导致净利润差异为-1.68亿元，比例为22%。证监会立即要求北京证监局就公告事项对公司开展了现场检查。
　　经查，华锐风电部分业务单据、相关数据、财务记录失实，2011年度利润虚增。北京证监局根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）的有关规定，于4月9日向公司下发《行政监管措施决定书》，责令公司在2013年4月20日前披露经具有执行证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的更正后的2011年财务报告，同时披露对2012年相关定期报告的调整。
　　该发言人表示，目前，公司已公告被采取责令改正监管措施的情况，正在落实整改，下一步证监会将视情况采取进一步措施。(上.证.郭.玉.志. )

　　证监会：反对基金以债券代持进行利益输送
　　证监会新闻发言人19日表示，坚决反对基金公司在债券投资操作中，以代持进行利益输送等行为。证监会将密切关注万家基金案件最新进展，并在近期的专项检查中予以重点核查。对检查中发现的问题，一经核实，证监会将予以严肃处理，依法追究相关当事人的法律责任。
　　该发言人指出，鉴于南方基金公司相关人员的玩忽职守行为，给南方沪深300ETF基金份额持有人造成较大损失，证监会决定对南方基金公司采取责令整改3个月等监管措施，在整改期间暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。
　　将对基金公司自查情况抽查
　　该发言人介绍，今年3月，证监会向各派出机构下发《2013年度基金管理公司现场检查工作方案》，针对基金管理公司日常运作中的重点部位、关键环节以及容易发生风险事件、侵害基金投资者合法权益的业务领域，布置了专项现场检查的工作安排。检查重点既有公司治理、风险管理制度的完备及有效执行情况，也包括守住三条底线的制度建设及执行情况，严厉遏制和查处“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送等违法违规行为。“我们要求现场检查要深入、细致、彻底，不走过场，不留死角。”这位发言人说，目前各基金管理公司已经完成前期的自查，下一步将对公司自查情况进行抽查复核。
　　他表示，证监会注意到，近日有媒体报道万家基金管理有限公司基金经理邹昱因涉嫌违法违规行为被公安机关调查。对此事件，证监会将密切关注最新进展，并在近期的专项检查中予以重点核查。对检查中发现的问题，一经核实，证监会将予以严肃处理，依法追究相关当事人的法律责任。
　　对于证监会是否会与其他部委联合进行打击相关违法违规行为，该负责人表示，证监会一直重视与监管机构之间的协作，因此会在下一步工作中与相关机构进行沟通，共同解决问题。
　　暂停南方基金新产品
　　和新业务申请
　　上述发言人介绍，近日据媒体报道和投资者投诉，反映南方基金管理有限公司管理的南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金，在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受永泰能源股票换购，致使建仓期基金资产遭受严重损失，质疑南方基金公司相关人员玩忽职守，未能履行谨慎勤勉义务。
　　发言人表示，事件发生后，证监会高度重视，立即责成深圳证监局对南方基金公司展开现场核查，采取有效措施确保基金份额持有人的利益不受损失。经核查，发现南方基金公司在南方沪深300ETF投资过程中未能履行谨慎勤勉义务，存在内部控制制度建设薄弱，缺乏ETF募集期股票换购的相关制度规定；合规及风控管理制度未能覆盖ETF基金投资环节；关于永泰能源投资的相关决策过程未能留痕等问题。
　　发言人称，鉴于南方基金公司相关人员的玩忽职守行为，给南方沪深300ETF基金份额持有人造成较大损失，并对行业形象产生严重负面影响。按照有关规定，证监会决定对南方基金公司采取责令整改3个月等监管措施，在整改期间证监会暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。对基金经理潘海宁采取认定为不适当人选，3年内不得担任基金经理或实际履行上述职务的监管措施，对ETF投资总监刘治平采取出示警示函的监管措施。责成南方基金公司运用自有资金47,995,737.85元对相关基金份额持有人进行赔偿。 (中.国.证.券.报.毛.建.宇)

　　证监会将密切关注邹昱涉嫌违规事情进展
　　中国证监会新闻发言人昨日在新闻通气会上表示，对于万家基金管理公司固定收益部总监邹昱涉嫌违规等问题，证监会将予以密切关注事情进展。下一步专项核查中将重点关注是否存在利益输送、基金公司内部治理建设等内容。
　　同时，证监会新闻发言人表示，南方基金在南方沪深300ETF投资中存在未能履行勤勉尽责、合规及风险管理制度未能覆盖ETF基金管理环节、关于永泰能源投资未能留痕等问题，按照有关规定，证监会决定对南方基金责令整改三个月，暂停审核所有新产品和新业务的申请，对相关基金经理等人进行处罚，并责成南方基金公司运用自有资金4799万元对相关基金份额持有人进行赔偿。(天.府.早.报)

　　债市风声鹤唳 证监会首度开口
　　 债市核查风暴仍在继续，4月19日下午，证监会有关部门负责人指出，监管层正密切关注万家基金固定收益部总监邹昱、中信证券（600030.SH）固定收益部董事总经理杨辉等事件进展。
　　 对于是否在制度层规范代持问题，证监会表示，将加强相关制度规范，但也需要基金公司等市场主体落实和完善相应制度。这是监管部门首度回应相关机构人士被带走调查事件。目前，除证监会外，一行三会及银行间交易商协会等监管与自律监管主体，尚未表态。
　　 证监会有关部门负责人透露，基金部将在基金管理公司现场检查中，重点关注债券投资相关风险问题，机构部也已要求相关派出机构督促券商全面自查。被带走调查的相关机构人士事件中，证监会基金部并未参与。
　　 邹昱、杨辉及最新披露出的前西南证券（600369.SH）固定收益部副总薛晨，均是被司法机关带走调查。据其中一家机构人士指出，当事人被带走时司法机关表明为个人原因带走配合调查，并未要求公司配合调查。
　　 目前看，多次被带走调查事件为司法机关活动，但因当事人为金融机构从业人员，其对机构的影响也不可忽视。据记者了解，目前已有多家基金公司开展债券投资内部自查活动，重点检查相关风险点。
　　 监管部门也已采取行动。今年3月，证监会基金部向各派出机构下发2013年基金管理公司现场检查方案，对于基金公司日常运作中的容易发生风险的业务环节等，布置了专项检查工作安排。
　　 “检查重点有风险治理、基金内控制度的完备以及有效执行的情况，包括守住三条底线的原则执行情况，严厉查处老鼠仓、非公平交易、各种形式的利益输送情况，我们要求现场检查要深入细致、不留死角。”19日，证监会新闻发言人指出。
　　 目前，基金公司前期自查已经完成，接下来证监会专项核查将进入现场阶段，对于一周来的债市风暴，证监会表态将密切关注最新进展，并在现场检查中予以重点核查，“对检查中发现的问题，一经核实，将予以严肃处理，追究相关负责人责任。”上述发言人指出。
　　 实际上，证监会机构部也已关注到相关报道，已经要求相关派出机构，督促公司对相关业务进行全面自查，在现场检查中重点关注。
　　 上述发言人指出，“下一步我会将继续关注，证券公司开展证券投资业务中的新情况、新问题，在调研基础上推出新监管要求，督促证券公司合规展业，切实防范风险。”
　　 目前，债券市场处于多头监管的多元市场状态，各市场的准入标准、交易规则、参与主体与监管模式，大不相同，如何联动监管是问题的核心。
　　 近期数名被调查人员，涵盖基金、券商和银行等机构从业人员，若要对其有效监管和风控制度建设，更需监管协作。证券监管领域，对证券基金期货的从业者有明确的个人与亲属相关投资申报制度，但此次事件中或涉及的从业人员个人与亲属在银行间市场开设相关账户的情况，则涉及跨部门的制度协作监管。
　　 19日，证监会有关部门负责人指出，监管机构的协作、信息沟通一直是证监会比较重视的。对于目前事件，会与相关部门就共同关注的问题进一步沟通。
　　 此外，证监会有关部门负责人表示，证监会对代持类的行为涉及的利益输送问题，持旗帜鲜明的不支持和打击态度，无论权益类还是债券类，都不允许存在利益输送行为。“下一步，我们将对这个问题更重视。”
　　 有券商人士告诉记者，银行间债券市场与国外的债券市场模式比较接近，是撮合交易市场，其监管模式不能套用股票交易市场的模式。(21.世.纪.经.济.报.道. 杨.颖.桦)