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打击非法证券活动 增强风险防范意识

加入日期:2014-1-21 5:11:46

  广东证监局今年以来积极探索创新,持续推进“整非”工作长效机制建设。由于我国证券市场的投资者主要以中小散户为主,对证券投资缺乏充分了解,风险意识不强,盲目跟风,炒新、炒小、炒短等投机倾向较重。业内人士称,定期公布假冒网站黑名单,也是投资者教育的重要部分,可以提升投资者理性判断能力,有助于投资者防范风险和防止损失,促进证券市场的健康稳定发展。

  例如:大概在去年11月份,有一位阿姨到我部(首创证券)咨询证券公司有没有说帮客户操盘的,据她说之前让某证券公司的客户经理帮其操作,结果2个月损失了70万元,现在希望可以重新找一位客户经理帮其挽回损失。针对这件事情,我们耐心地跟这位阿姨讲解,代客理财是不允许的,由那位客户经理操作带来的损失,可向该公司进行投诉并要求赔偿损失。

  同时,我们也将此事件反映给营业部负责人,负责人高度重视,响应协会的号召,我部在运营总监的督促下,通过电话回访,现场交流、短信提示等方式向客户进行风险提示,提醒客户不要轻易相信非法投资公司所谓的内幕消息、或保收益分成的承诺等。同时营业部也约束员工,禁止在博客、QQ等工具上发布不合规的信息或者是出现招揽客户的行为,提高员工的合法合规意识,并积极响应证监局和协会的要求,将整非工作深入持续开展。

  当前利用网络等媒体开展非法证券活动的问题十分突出。如:非法仿冒机构通过冒用证券公司、证券投资咨询机构名称,以名称相近的网站;或者利用网站的论坛、股吧、博客、QQ群等互动栏目作为营销平台;通过虚假信息、夸大宣传、承诺收益等手段,招揽会员或客户,推荐股票、在线咨询或委托理财。这些非法仿冒网站以高额回报为诱饵,进行欺诈性宣传或营销,骗取钱财,严重损害证券市场正常经营秩序。因此我部在以后的投资者教育工作会将整非作为一项长期的工作坚持下去。

编辑: 来源:证券时报网