近期，国家能源局连发两文件，分别为《坚决制止新建电源项目投产前的投机行为》和《禁止买卖项目备案文件及相关权益》。

　　所谓电源投机行为，主要集中在风电、光伏项目“路条”买卖上，有关系的企业拿到核准（备案）文件后，转手倒卖，获取高额差价，并推高电源投资成本。

　　国家能源局在《关于开展新建电源项目投资开发秩序专项监管工作的通知》中指出，简政放权后，一些地区和电源项目存在政策尚未完全落实、配套措施缺失以及备案（核准）程序不透明等问题，甚至出现新建电源项目投资开发的投机行为。

　　为规范新建电源项目投资开发秩序，控制电源项目工程造价，国家能源局将开展专项监管，对2013年7月至2014年9月各省电源项目备案、核准和投资开发情况摸底调查，并特别提出重点监管“电源项目投产前的股权变动情况”。

　　同期，国家能源局在《关于进一步加强光伏电站建设与运行管理工作的通知》中，也强调“禁止买卖项目备案文件及相关权益，已办理备案手续的光伏电站项目，如果投资主体发生重大变化，应当重新备案。”

　　国家能源局鼓励各地采取招标、竞争性比选等方式选择技术经济指标先进、市场消纳条件好以及采用新技术新产品的项目，取得备案的项目在规定时限内未开工，省级及以下能源主管部门可用其他等容量的项目替代。

　　前述两则文件同时指向能源项目前期工作乱象——“买卖项目核准（备案）文件”。国家能源局并成立专项监管工作小组，由局长吴新雄担任组长，副组长由刘琦（副局长）、王禹民（副局长）、谭荣尧（监管总监）担任。“对新建电源项目投资开发中的违法违规行为严格依法依规处理；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理”。

　　有业内人士分析认为，监管工作小组规格之高，超过其他专项监管。但国家能源局只有监督权，缺少强有力的执法权，监管乏力的状况可能出现。

　　业内人士介绍，一些企业或个人通过与地方政府、中介机构合作，优先获得优质电源项目开发资格，在获得核准（备案）文件后，通过股权合作方式转让给外来开发企业获利。

　　21世纪经济报道记者发现，在一些上市公司的公告中，也载明光伏投资企业与个人或其控股的公司签订光伏电站合作协议。后者通过控股公司与项目所在地签订开发投资协议、土地租赁合同，并取得地方发改委批复的“小路条”、地方电力公司批复的项目电力接入原则性意见等文件。

　　项目双方约定，保证合作项目能够纳入国家能源局批复给本地的指标配额，并享受光伏上网标杆电价补贴。光伏投资企业或者指定第三方与个人签订股权转让协议，收购其所持有的该项目公司100%股权。

　　一位熟悉行业状况的人士介绍，以一个5MW风电项目为例，风资源条件好的股权转让费用在500万-1000万元上下，如果后续装机规模可以继续增长，价格可能更高一些。一个20MW容量的光伏电站，转让费用在500万元以上。“有时会看到，一些项目并未列入当地规划，但项目核准（备案）、并网手续办理速度非常快，手续办完后然后转手。”

　　为规避投机，拉动本地经济发展，一些资源省份提出“产业换资源”的政策。投资企业必须在本地投资建厂，根据投资规模配置相应的风光资源额度，在一定程度上能够屏蔽皮包公司、政商掮客。

　　中电联副秘书长欧阳昌裕认为，上述投机行为是项目审批制度下或行政配置资源下的常见现象。“需要通过改革审批制度来实现。主要途径是，在强化国家统一规划调控的基础上，通过公开的市场招标竞争来选择投资商。同时，建立项目前期工作商品化制度，规范项目前期资金的投入回收。”