一是明确新设证券公司的审批政策，支持民营资本、专业人员等各类符合条件的投资主体出资设立证券公司。

　　二是研究明确证券业务牌照管理办法，允许符合条件机构申请证券业务牌照。

　　三是扩大证券行业对外开放，在CEPA和ECFA框架下，出台相关规则，先行扩大对港澳台资的开放，同步研究进一步扩大对外开放的政策。支持证券公司进一步拓展跨境业务。

　　四是完善证券公司创新工作机制，鼓励证券公司依法自主开展业务和产品创新。

　　五是鼓励证券公司开展资产证券化业务，推动证券公司融资类业务和场外交易业务规范发展，积极发展证券公司柜台市场。

　　六是支持证券公司利用网络信息技术创新产品和服务，规范发展互联网金融业务。

　　七是支持证券公司进行股权和债务融资，进一步拓宽融资渠道。

　　八是允许证券公司依法探索股权激励约束机制。

　　同时，证监会将进一步完善以净资本为核心的风险控制指标体系。加强对证券公司的监管，推动其建立健全治理结构和全面风险管理体系，完善内控机制。强化现场检查、非现场检查和风险监测，切实加大监管执法力度，督促证券公司合规审慎经营，有效防范、及时化解证券公司风险。