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张力徐虹 4月 9日晚间，宏源证券（000562.SZ）发布业绩快报，其一季度实现营业收入10.7亿元，同比下降23.64%；实现净利润3.6亿元，同比下降26.61%。而此前的2013年度，其净利润 还实现了同比41.45%的增长。这家老牌上市券商于2013年11月6日开始停牌，之后，筹划与申银万国证券合并。在2014年4月2日的最新公告中，宏源证券表示争取在5月6日前按照26号格式准则的要求披露重大资产重组信息。宏源证券一位接近高层的人士4月9日向经济观察报(微博)表示：“应该会在5月份披露，但仍没有具体的时间表，目前正在我们这边做聘请财经公关公司的招投标工作。”按照惯例，上市公司重大资产重组均会聘请财经公关公司协助。不过，在复牌前夕，经济观察报独家获悉，宏源证券在春节前后出现了人事震荡，研究所、中后台、投行部等部门均出现了不同程度的人员流失，亦有中高层领导递交辞呈。此次整合为汇金操盘，宏源证券处于被申银万国整合的不利位置，在一位宏源证券中层人士看来，目前整个宏源证券人心浮动，人员离职比较频繁，尤其是相对申银万国比较弱势的部门，比如研究所。人员流失阵痛“要是以前你穿休闲装在电梯口碰见领导，还会被说两句，但现在都不会了，因为领导都前途未卜，就更不会为难下属了。”前述宏源证券中层人士表示。在春节前后，宏源证券经历了一波人事震荡。前述中层人士透露：“宏源证券研究所的人员在春节之后拿完奖金走了不少，因为申银万国的研究所一直在业内名列前茅，而宏源证券在这方面相对弱势，肯定会被整合。”一名宏源证券研究所高层人士表示：“今年的我们所的流动率是30%，确实比以往年份要多，但后来我们仔细分析过，此次人员流失跟与申银万国的整合应该关系不大，人员流动在各家券商都很普遍。”按照年前宏源证券研究所81人的编制，30%的流动率对应的流失人数约为24人。该人士称，申银万国的新财富团队走了4个，难道也是因为重组？“研究所都要优秀的人，如果养一帮排名十几、二十的研究员，也没有必要。”不过，对于记者提出的是宏源证券研究所此次是公司主动裁撤还是人员主动离职的问题，该人士三缄其口。经济观察报获悉，宏源证券首席债券分析师邓海清已经在3月份加盟中信证券，任首席债券分析师。邓海清为2013年新财富最佳分析师固定收益研究领域第五名。此外，宏源投行部和中后台也发生人员变动。据了解，一名投行部员工在重组方案发布后不久便加盟了中信建投证券。“中后台那边走的比较多，因为合并之后申银万国有自己的中后台，宏源的中后台就不需要了。”一位知情人士透露。此外，亦有宏源中高层人士递交辞呈。经济观察报从多个信源处获悉，宏源证券负责自营业务的总经理刘晶晶已经递交辞呈，目前正在办理离职手续。“他提出辞职已经有一段时间了。”一位知情人士透露。对于人员流失，宏源证券亦采取了相应的措施，比如人事资格冻结等，前述宏源中层人士表示，所谓人事资格冻结其实就是拖延离职办理程序。“申银万国除了研究所之外，相对宏源证券并没有其他强势的地方，申万那边自营等部门也在走人。”该中层说，因为此前债券交易严重违规等原因，宏源证券在此次合并中处于被整合的不利地位，除了高管，中层及以下员工基本接触不到整合信息，“所以现在人心浮动。”如果宏源证券与申银万国顺利合并，根据证券业协会公布的2012年期末数据计算，合并后公司净资本变成238亿元，排名跃至业内第三；营业收入达70.71亿元，排名升至第二，净利润为21.49亿元，排名第三。根据2013年中期数据，简单加总后，新公司总资产为858亿元，净资产为314亿元，届时将成为国内仅次于中信证券、海通证券、国泰君安证券和广发证券之后新的券商巨头。坎坷重组路经济观察报获悉，目前，宏源证券副总经理、资产管理分公司总经理李祥琳全面主持工作。李祥琳曾任职国务院侨务办公室，华夏证券股份有限公司机构管理部经理、南京营业部总经理、交易部高级经理、研究所副总经理、总裁办公室副主任、主任、天津分公司总经理，渤海证券有限公司总裁助理兼北京总部总经理，渤海证券有限公司党委委员、副总裁（副局级）等职务，并于2009年开始担任宏源证券副总经理一职。2013年，债市扫黑席卷整个市场，当年9月10日，宏源证券债券销售交易部总经理陈智军、副总经理叶凡被公安部门带走协助调查；9月27日，宏源证券副董事长、总经理胡强，副总经理周栋因个人问题接受公安机关调查。随后，宏源证券总经理一职出现空缺。“近期主持工作后，李总在内部排名也提前了，相当于升职了。”前述宏源证券接近高层的人士透露。胡强等被带走一个月后的2013年10月30日，宏源证券开始停牌重组。不过，宏源证券与申银万国的此次整合却一波三折，“一会说重组进行不下去了，一会说又可以做了。”一位宏源证券内部人士说。在他看来，主要是有部分反对的声音，“因为公司注册地在新疆，被申银万国整合，注册地肯定不会再是新疆，这牵扯到税收问题，另外，公司新疆方面的股东也比较反对，他们之前对企业是有很大影响力的。”截至目前，控股股东中国建银投资有限责任公司持有宏源证券60.02%股权；同为国有法人股东的新疆凯迪投资有限责任公司为第二大股东，持股比例为1.71%；新疆生产建设兵团投资有限责任公司为第八大股东，持股比例为0.26%。年报显示，宏源证券2013年实现营业收入41.19亿元，同比增长24.96%，实现净利润12.27亿元，同比增长41.45%。其营业收入和净利润达到最近五年的最好水平。不过，今年一季度，在宏源人员发生流失的同时，公司业绩出现明显下滑，营收和净利润下滑幅度均超过两成。宏源证券认为，以上指标下降主要是由于市场环境影响，公司自营业务和投资银行业务业绩下降所致。“宏源证券激励机制一直非常好，但今年春节过后，有些激励收入没有兑现，这也是导致员工离职的一个原因。”前述宏源证券中层人士说。宏源证券4月2日的公告显示，截至目前，参与本次重大资产重组事项的中介机构已全面开展尽职调查、审计、评估等相关工作，宏源证券与申银万国及有关方正进一步商讨、论证和完善本次重大资产重组方案，并向有关部门进行沟通、咨询。(经济观察报)
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