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刘冬 国创能源（600145.SH）地下转账事件直接责任人、公司董事长周剑云日前被罚中止上市公司董监高资格一年。自《第一财经（微博)日报》3月11日独家报道《优道前员工爆料：国创高管为“中技系”倒钱13亿》之后，针对国创能源的监管决定和处罚便接踵而至。继3月17日公司被贵州证监局要求就公司账户存在大额资金往来未纳入账务核算进行整改之后，公司昨日晚间又公告了贵州证监局《关于对周剑云采取认定为不适当人选措施的决定》。经查，发现公司在中国银行上海市分行营业部账号为437761907172的账户、天津银行上海分行账号为236101201090079562的账户和农行上海赵家巷支行账号为03-779700040089598的账户存在大额资金往来未纳入账务核算的情况。以及公司2012年年度报告、2013年半年报和2013年第三季度未披露上述账户现金流的情况。周剑云授权了上述账户的开立及日常业务的办理，并决定不将其纳入公司账务进行核算、不对外进行披露，对此负有直接责任。上述决定认定周剑云为不适当人选，在2014年4月1日至2015年3月31日期间不得担任所有上市公司的董事、监事、高级管理人员职务或者实际履行上述职务。公司应当在收到决定书之日起30个工作日内，作出免除周剑云董事的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向贵州监管局书面报告。《第一财经日报》上述独家报道显示，据知情人士称，上海优道投资管理有限公司（下称“优道投资”）实际是由周剑云控制的、专门为深圳中技实业（集团）有限公司实际控制人成清波“中技系”融资的平台。优道投资和刘永盛通过优道投资管理的乾灏、富义等有限合伙企业募集的资金在流向国创能源的账上之后，由周剑云通过上海慧福投资发展有限公司进行“倒账”，运作给成清波和其他用款方。公司原部分董事、高管与优道投资有着关联关系。3月14日，国创能源发布澄清公告，周剑云否认其为优道投资和慧福投资的实际控制人。但公告承认，国创能源在优道投资融资过程中提供了监管账户。3月17日晚间，国创能源公告，称公司监管账户根据委托共流入资金11.922亿元，根据委托划出11.921亿元。其中，从优道投资管理的有关合伙企业共转入监管账户9.36亿元，从监管账户转出到优道投资管理的合伙企业1.66亿元，优道投资转入公司监管账户净额7.7亿元。对此，贵州证监局责令公司于2014年4月15日前完成整改，且达到如下要求：完善会计核算体系、建立健全内控制度，对现金流情况进行补充披露。(第一财经日报)
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