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证监会:正组织开展二季度两融例行现场检查

加入日期:2014-4-26 6:05:41

  从去年四季度的检查情况看,个别证券公司存在一些违反监管规则的问题

  本报记者 朱宝琛

  “目前,证监会正在组织开展今年二季度对部分证券公司融资类业务的例行现场检查。”证监会新闻发言人张晓军4月25日向记者介绍。

  张晓军表示, 围绕放松管制、加强监管,推进监管转型,自去年以来,证监会进一步加强了对证券经营机构的现场检查工作,加大了检查力度,提高了检查频率。其中,为促进证券经营机构规范开展融资类业务创新,维护投资者合法权益,证监会于去年四季度依法对部分证券公司的融资融券、股票质押回购、约定购回式证券交易等融资类业务,实施了现场检查。

  “从去年四季度的检查情况看,证券公司的融资类业务发展迅速,总体平稳,风险可控,但个别证券公司也存在一些违反监管规则的问题。”张晓军说,对个别公司存在的风险揭示不充分、客户适当性管理不到位等不规范问题,证监会相关证监局依法采取了行政监管措施,督促相关公司及时整改、规范运作。

  日前,有媒体报道称,香港交易所正研究与内地商品期货市场互联互通。对此,张晓军表示,当前,证监会要集中精力,认真细致地做好股票市场“沪港通”的各项准备工作。对于商品期货市场,证监会一贯高度重视两地的合作,与香港证监会等有关方面建立起了沟通协调机制。

  “下一步,证监会将按照CEPA的要求,积极研究深化内地与香港商品期货市场合作的路径和方式,推动两地期货市场共同发展。”张晓军说。

  2007年8月,证监会发布《公司债券发行试点办法》,确立了公司债券发行监管的制度框架。试点至今,公司债券市场已初具规模,对经济社会发展提供了有力支持。

  “按照十八届三中全会关于规范发展债券市场的总体目标,适应债券市场改革发展的新形势,体现简政放权、宽进严管的政府职能转变要求,证监会启动了对《公司债券发行试点办法》的修订工作。”张晓军介绍,目前,在深入调查研究和听取意见的基础上,《公司债券发行试点办法》修订草案已基本完成前期起草工作。下一步,证监会将抓紧对修订草案进行修改完善,并尽快向社会公开征求意见。

  对于媒体报道的“广州市纪委某领导涉嫌内幕交易被举报”的报道,张晓军表示“已关注到媒体对该举报事项的报道,但尚未接到正式的举报”。

编辑: 来源:证券日报