AAA级券商空缺

　　证监会表示，根据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、证券基金机构监管部复核，由证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2014年证券公司分类结果。

　　据悉，证券公司的分类为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。

　　A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

　　证监会称，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

　　据悉，证券公司获得不同的评级，相应的将得到监管层在行政许可、监管资源分配等不同的监管态度。

　　此次参与评级的96家证券公司 ， 分 处 在 AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C八个级别，AAA和D级、E级为空缺。除了申银万国、国泰君安、银河证券、中金公司等大型券商获得AA级别评级，其中也有华福证券、国开证券等小券商获评AA级别。

　　6家C类券商多因被处罚

　　风险较大的C类券商去年为17家，今年则降为6家，分别是光大证券(行情,问诊)、民生证券、南京证券、联讯证券、上海证券以及万和证券。其中，万和证券、联讯证券和上海证券的评级垫底，为CCC级，刚踩在及格线上。

　　值得一提的是光大证券因去年的“乌龙指”事件，评级从2013年的AA级直接下滑到谷底，变成C级。而上海证券去年因陷入10亿元资管骗局被上海证监局责令暂停3个资产管理业务，去年上海证券的评级为BBB，本次降至CCC级别。

　　去年垫底券商集体反弹

　　相比去年结果，去年评级为CCC级的11家券商，今年集体“触底反弹，全部升至B类。其中，诚浩证券、航天证券、四季证券、天源证券、西藏同信、中邮证券、日信证券均由CCC级升级至B级；太平洋(行情,问诊)证券、开源证券和天风证券由CCC级升级至BB级；华龙证券则由CCC级升级至BBB级。 记者 严兴东