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布局众筹业务 中信证券只对“自己人”开放

加入日期:2015-5-27 9:54:43

野蛮生长的股权众筹行业正迎来更多巨头闯入。

继京东、平安、阿里等巨头杀入股权众筹后,作为证券业龙头的中信证券(600030.SH)也在悄然布局股权众筹业务。

21世纪经济报道记者从接近中信证券人士处了解到,中信证券已与山东青岛地区的四板市场—青岛蓝海股权交易中心(下称蓝海股交)开展合作,设立中信蓝海众筹平台(下称蓝海众筹)涉足股权众筹业务。

值得一提的是,蓝海股交并非是唯一一家推出股权众筹的股交中心,浙江股权交易中心亦曾推出类似业务。而在分析人士看来,券商通过对区域股权交易市场等四板机构的布局和对接,将为其股权众筹等场外业务的开展提供平台和资源补充。

已有三项目推出

事实上,蓝海股交亦为中信证券对区域股权市场的布局之一。

工商资料显示,蓝海股交设立于2014年2月13日,其股东来自中信证券、中信万通证券、国信证券(002736.SZ)、青岛全球财富中心开发建设有限公司、青岛担保中心有限公司五家,其中中信证券与中信万通证券合计持股40%,为第一大股东。

人员构成方面,蓝海股交的“中信背景”亦颇为明显,蓝海股交法人代表兼董事长王道云亦出自中信证券,曾任青岛分公司负责人。

而在5月下旬,一款只名为“青岛伟晟投资管理股份有限公司(下称伟晟投资)”在蓝海众筹正式上线。

21世纪经济报道记者从接近中信证券人士处了解到,伟晟投资是中信证券推出的首个“千里马”项目的孵化产物。

所谓“千里马”项目,是指中信证券从民间市场中挑选证券投资私募机构,并通过系统化培训进行二级市场投资;同时中信证券则以被挑选的私募机构为GP开展股权众筹业务。

记者获得的一份资料显示,被选为“千里马”项目的伟晟投资设立于2014年4月,注册资本500万元。其投资管理团队由王晟等三人组成。值得一提的是,中信证券经纪及研究业务负责人、董事总经理徐刚(微博)亦成为该众筹项目的领投人。

根据安排,该众筹项目的募集规模将达1800万元,众筹股东将占公司股权的81%,而截至5月26日下午5点,该项目已募集比例达35.61%。

伟晟投资并非是蓝海众筹所推出的首个项目。此前已有“青岛崂山仰口矿泉水股份有限公司”和“青岛静力工程股份有限公司(下称静力工程)”两个众筹项目完成募集,募集规模分别为151万元和150万元,

其中,静力工程为拟挂牌新三板项目,2014年营业收入与净利分别为7648.97万元和479.57万元,由尚道投资董事长鲁汇智作为领投人。

此外,作为中信证券的“千里马项目”之一的“青岛柯凡汀投资管理公司”不久后亦有望在蓝海众筹进行融资。

非中信客户“暂不开放”

虽然蓝海股交为中信证券旗下四板平台,但蓝海股交及众筹业务为独立运作,且众筹项目并不需要由中信证券进行推介。

“很多项目是中信推的,但并不强制由券商推介,中信主要还是做新三板和主板这块,蓝海做的股权众筹融资属于四板了”一位接近蓝海众筹人士指出。“平台的运营者和管理人都是独立运营的,但中信证券客户资源较多,风控能力强,因此在客户导入和项目筛选上,蓝海会借助中信证券来做。”

“基本流程是,需要一个领投人,这个领投人是对企业情况比较了解的一个投资者来做,有一些对企业的分析(能力)、之后再对项目进行公开,然后再看有没有投资者适合,或者对这个项目感兴趣的。”前述接近蓝海众筹人士指出,“这个是企业和蓝海(股交)一起确定,主要以企业为主,然后找一个对企业十分了解的人来做这些分析。”

而在投资端,蓝海众筹对投资者的开放则略显“闭塞”。

据通过微信渠道登入的蓝海众筹平台显示,只有当通过实名认证后,投资者才可对项目进行投资;但现阶段,该平台仅向中信证券客户及中信证券内部员工开放实名认证,而非中信证券客户或无法参与投资。

“我们的开户是免费的,但需要开具相应的资产证明或收入证明,资产要300万,而收入则需连续3年50万以上,二者选其一即可。”当记者以投资者身份进行咨询时,蓝海股交有关人士回应称。

“现在股权众筹平台的普遍门槛都在5万-10万元左右,如果设定了太高的门槛,就不会产生资金聚集效应,也很难称得上是真正的众筹。”一位接近中证众筹人士指出,“300万的资产门槛会将大多数潜在投资者拒之门外。”

“中信证券的标准,其实是在遵守去年底中证协发布的《众筹办法》,因为新的众筹办法并没有推出。” 北京一家中型券商非银金融研究员指出,“中信作为大券商,所以在合规方面做得往往也最规范和谨慎。”

去年12月18日,中国证券业协会下发《私募股权众筹融资管理办法(试行)(征求意见稿)》,拟规定合格的自然人投资者为“金融资产不低于300万元人民币或最近三年个人年均收入不低于50万元人民币的个人”。

不仅如此,在投资者注册投资前,蓝海众筹需对客户资产及资质有效性进行验证,而线上验证途径目前仅对中信证券资金账户开放;不过蓝海众筹也透露,不排除未来会推出更多资产验证途径的可能性。

“认证方式可以将相关证明电子版发给我们,或者通过线上来认证,但线上现在只认中信的资金账户,不过6月份后我们会有更多的途径来支持验证。”前述蓝海众筹人士称。

编辑: 来源:21世纪网