方正证券(601901)1月4日晚公告，公司近期收到证监会湖南监管局出具的《行政监管措施决定书》，由于公司部分营业部在2012-2014年期间，存在违规行为：一是客户佣金管理不规范，佣金调整无客户确认记录；二是在向客户提供证券投资顾问服务并收取服务费用的情况下，未按要求与客户签订证券投资顾问协议；证监会湖南监管局决定对公司采取责令限期改正以及谴责的监管措施。公司在自查发现问题后已及时整改完毕。