在向社会公开征求意见一个月之后，证监会于近日发布修订后的《证券公司分类监管规定》，对相关评价指标结合行业实际和监管需要进行优化，完善合规状况评价指标体系，强化风险管理能力评价指标体系，引导行业聚焦主业。规定自公布之日起施行。

　　证监会新闻发言人高莉表示，截至6月17日，共收到21家单位(其中证券公司20家、行业自律组织1家)、4名个人合计69条反馈意见。从反馈情况看，各方均认为《规定》整体较为成熟。同时，有关各方也提出了一些具体修改建议，证监会综合考虑行业现状和监管实际，对《规定》相关内容进行了调整。

　　据高莉介绍，最终修订的《规定》共7章35条，主要修订内容包括五个方面：一是维持分类监管制度总体框架不变，集中解决实践中遇到的突出问题。不改变现行的以风险管理能力、持续合规状况为主的评价体系和有效做法，仅对相关评价指标结合行业实际和监管需要进行优化。

　　二是完善合规状况评价指标体系，落实依法全面从严监管要求。完善日常监管措施及针对立案调查、风险事件的扣分规则，引导一线监管部门用好用足监管措施。客观、准确体现不同类别公司在持续规范运营上的差异，引导公司按照监管导向依法合规、稳健经营。

　　三是强化风险管理能力评价指标体系，促进行业提升全面风险管理能力。更新风险管理评价内容，提高净资本加分门槛，引导证券公司提升资本实力、引入高端专业人才、完善风控基础设施，形成精准计量各类风险、动态监测监控和有效应对风险的全面风险管理能力，实现风险管理全覆盖。

　　四是突出监管导向，引导行业聚焦主业。优化原有的市场竞争力指标，剔除部分偏离主业、过度投机的业务因素影响，增加反映公司综合实力、跨境服务能力等因素的指标，引导证券公司突出主业、做优做强，提升国内国际竞争力。

　　五是为持续完善评价体系留出空间，增强制度的适应性和有效性。增加授权条款，委托中国证券业协会在条件具备时对全面风险管理能力、合规管理能力、社会责任履行情况等进行专项定量评价，逐步提升风险管控能力在分类评价中的比重，确保分类评价结果切实管用、持续有效，不断提高监管资源配置的有效性。