顶尖财经网(www.58188.com)2019-10-24 11:06:39讯：

中国经济网北京10月24日讯 昨日，科创板上市委2019年第37次审议会议召开，会议结果显示，同意南京万德斯环保科技股份有限公司(以下简称“万德斯”)首发上市。这是今年科创板过会的第78家企业。

万德斯本次发行的保荐机构是广发证券(000776,股吧)，保荐代表人是李声祥、周春晓。这是广发证券今年第5单保荐过会的科创板项目。8月26日，广发证券保荐的上海晶丰明源半导体股份有限公司过会。9月11日，广发证券保荐的迈得医疗工业设备股份有限公司过会。9月20日，广发证券保荐的上海美迪西生物医药股份有限公司过会。10月11日，广发证券保荐的深圳清溢光电股份(600184,股吧)有限公司过会。

万德斯主营业务聚焦垃圾污染削减及修复业务、高难度废水处理业务等，是国内专业化程度较高的环保高新技术企业之一。

本次发行前，刘军直接持有万德斯13.10%的股份，且持有万德斯控股股东万德斯投资70%股份，担任员工持股平台汇才投资、合才企管的执行事务合伙人以及万德斯董事长、总经理，实际支配万德斯股份表决权比例达63.61%，为万德斯的实际控制人。

万德斯拟在上交所科创板公开发行股票不超过2124.95万股(不含采用超额配售选择权发行的股份数量)，不低于发行后总股本25%。拟募集资金5.36亿元，其中2.36亿元用于“环保装备集成中心及研发平台建设项目”、3亿元用于：“补充流动资金项目”。

审核意见

1.请发行人补充披露南京合才企业管理咨询中心(有限合伙)合伙协议主要条款。请发行人律师对员工股权转让或退出的相关条款中关于相关当事人权利义务的约定是否明确、具体发表核查意见。请申报会计师对股份支付会计处理是否符合会计准则规定发表明确核查意见。

2.请发行人用投资者可理解的语言补充披露其核心技术的先进性。

3.请发行人补充披露其改善现金流的具体举措。

上市委会议提出问询的主要问题

1.发行人应收账款和存货增长较快，经营性现金流状况不佳，请发行人代表进一步说明现有商业模式的可持续性。

2.请发行人代表：(1)进一步说明应采用招投标程序而未采用招投标程序的依据和理由，是否存在法律风险;(2)结合发行人违反招标文件或者中标合同关于不得分包的约定的占比分别为20%、37%、40%、40%违约占比较高的情形，进一步说明此种做法是否为行业惯例，是否符合“重合同、守信用”商业诚信原则要求，发行人的内控制度是否需要进一步加强和完善以及完善的具体措施。请保荐代表人发表明确意见。

3.请发行人代表进一步说明2019年在完工百分比法下调整预计总收入和预计总成本的原因。

4.请发行人代表进一步说明员工持股平台南京合才企业管理咨询中心(有限合伙)与其合伙人(发行人员工)之间是否就服务期条件或业绩条件另有约定。如上述发行人员工辞职，其所持股份的处理方式。

科创板过会企业一览：

序号	公司名称	上会日期	拟募集资金	保荐机构
1	深圳微芯生物(688321,股吧)科技股份有限公司	2019/6/5	8.04亿元	安信证券
2	安集微电子科技（上海）股份有限公司	2019/6/5	3.03亿元	申万宏源证券
3	苏州天准科技(688003,股吧)股份有限公司	2019/6/5	10.00亿元	海通证券
4	福建福光股份(688010,股吧)有限公司	2019/6/11	6.51亿元	兴业证券
5	苏州华兴源创(688001,股吧)科技股份有限公司	2019/6/11	10.09亿元	华泰联合证券
6	烟台睿创微纳(688002,股吧)技术股份有限公司	2019/6/11	4.50亿元	中信证券
7	澜起科技股份有限公司	2019/6/13	23.00亿元	中信证券
8	天宜上佳高新材料股份有限公司	2019/6/13	6.46亿元	中信建投证券
9	浙江杭可科技(688006,股吧)股份有限公司	2019/6/13	5.47亿元	国信证券
10	南京微创医学科技股份有限公司	2019/6/17	8.94亿元	南京证券
11	交控科技股份有限公司	2019/6/17	5.50亿元	中金公司
12	宁波容百新能源科技股份有限公司	2019/6/19	16.00亿元	中信证券
13	深圳光峰科技(688007,股吧)股份有限公司	2019/6/19	10.00亿元	华泰联合证券
14	杭州安恒信息技术股份有限公司	2019/6/19	7.60亿元	国泰君安证券
15	乐鑫信息科技（上海）股份有限公司	2019/6/19	10.11亿元	招商证券
16	上海微创心脉医疗(688016,股吧)科技股份有限公司	2019/6/19	6.51亿元	国泰君安证券、华菁证券
17	西部超导材料科技股份有限公司	2019/6/20	8.00亿元	中信建投证券
18	广州方邦电子股份有限公司	2019/6/20	10.58亿元	华泰联合证券
19	中微半导体设备（上海）股份有限公司	2019/6/20	10.00亿元	海通证券
20	虹软科技股份有限公司	2019/6/21	11.32亿元	中信建投证券、华泰联合证券
21	中国铁路通信信号股份有限公司	2019/6/21	105.00亿元	中金公司
22	哈尔滨新光光电(688011,股吧)科技股份有限公司	2019/6/25	8.76亿元	中信建投证券
23	广东利元亨智能装备股份有限公司	2019/6/25	7.45亿元	民生证券
24	苏州瀚川智能(688022,股吧)科技股份有限公司	2019/6/26	4.68亿元	安信证券
25	西安铂力特(688333,股吧)增材技术股份有限公司	2019/6/26	7.00亿元	中信建投证券
26	上海柏楚电子(688188,股吧)科技股份有限公司	2019/6/27	8.35亿元	中信证券
27	北京航天宏图(688066,股吧)信息技术股份有限公司	2019/6/27	5.67亿元	国信证券
28	二十一世纪空间技术应用股份有限公司	2019/6/28	8.08亿元	中信建投证券
29	北京沃尔德(688028,股吧)金刚石工具股份有限公司	2019/6/28	4.07亿元	中信建投证券
30	晶晨半导体（上海）股份有限公司	2019/6/28	15.14亿元	国泰君安证券
31	广东嘉元科技(688388,股吧)股份有限公司	2019/6/28	9.69亿元	东兴证券
32	恒安嘉新（北京）科技股份公司	2019/7/11	8.00亿元	中信建投证券
33	北京安博通(688168,股吧)科技股份有限公司	2019/7/11	2.98亿元	天风证券
34	上海昊海生物科技股份有限公司	2019/7/15	14.84亿元	瑞银证券
35	江苏天奈科技(688116,股吧)股份有限公司	2019/7/15	8.7亿元	民生证券
36	深圳传音控股股份有限公司	2019/7/23	30.11亿元	中信证券
37	北京热景生物(688068,股吧)技术股份有限公司	2019/7/30	2.88亿元	中德证券
38	山石网科通信技术股份有限公司	2019/7/30	8.94亿元	中金公司
39	青岛海尔生物医疗股份有限公司	2019/7/30	10亿元	国泰君安证券
40	申联生物医药（上海）股份有限公司	2019/7/31	4.50亿元	国信证券
41	赛诺医疗科学技术股份有限公司	2019/7/31	2.67亿元	中信证券
42	北京佰仁医疗科技股份有限公司	2019/8/26	4.52亿元	国信证券
43	上海晶丰明源半导体股份有限公司	2019/8/26	7.1亿元	广发证券
44	华熙生物科技股份有限公司	2019/8/27	31.54亿元	华泰联合证券
45	博瑞生物医药（苏州）股份有限公司	2019/8/27	3.6亿元	民生证券
46	深圳市杰普特光电股份有限公司	2019/9/5	9.73亿元	中金公司
47	杭州鸿泉物联网技术股份有限公司	2019/9/9	5.82亿元	东方花旗证券
48	山东奥福环保科技股份有限公司	2019/9/9	5.77亿元	安信证券
49	迈得医疗工业设备股份有限公司	2019/9/11	3.39亿元	广发证券
50	北京致远互联软件股份有限公司	2019/9/11	3.49亿元	中德证券
51	上海美迪西生物医药股份有限公司	2019/9/20	3.47亿元	广发证券
52	北京宝兰德软件股份有限公司	2019/9/20	2.84亿元	东兴证券
53	宁波长阳科技股份有限公司	2019/9/26	5.29亿元	华安证券
54	天津久日新材料股份有限公司	2019/9/26	15.95亿元	招商证券
55	龙岩卓越新能源股份有限公司	2019/9/26	7.36亿元	英大证券
56	江苏卓易信息科技股份有限公司	2019/9/27	3.5亿元	中信建投证券
57	优刻得科技股份有限公司	2019/9/27	47.48亿元	中金公司
58	北京金山办公软件股份有限公司	2019/9/27	20.5亿元	中金公司
59	无锡祥生医疗科技股份有限公司	2019/9/30	9.53亿元	国金证券
60	中国电器科学研究院股份有限公司	2019/9/30	9.09亿元	中信建投证券
61	深圳普门科技股份有限公司	2019/10/10	6.32亿元	国信证券
62	三达膜环境技术股份有限公司	2019/10/10	14.10亿元	长江证券
63	江苏联瑞新材料股份有限公司	2019/10/10	2.85亿元	东莞证券
64	深圳清溢光电股份有限公司	2019/10/11	4.03亿元	广发证券
65	杭州当虹科技股份有限公司	2019/10/11	6亿元	中信证券
66	威胜信息技术股份有限公司	2019/10/14	6.05亿元	中金公司
67	普元信息技术股份有限公司	2019/10/14	3.34亿元	民生证券
68	深圳市有方科技股份有限公司	2019/10/16	5.56亿元	华创证券
69	江苏北人机器人(300024,股吧)系统股份有限公司	2019/10/16	3.62亿元	东吴证券
70	江苏硕世生物科技股份有限公司	2019/10/16	4.03亿元	招商证券
71	洛阳建龙微纳新材料股份有限公司	2019/10/16	3.64亿元	中天国富证券
72	浙江东方基因生物制品股份有限公司	2019/10/18	5.62亿元	光大证券
73	武汉科前生物股份(600201,股吧)有限公司	2019/10/21	17.47亿元	招商证券
74	沈阳芯源微电子设备股份有限公司	2019/10/21	3.78亿元	国信证券
75	广东紫晶信息存储技术股份有限公司	2019/10/23	12.10亿元	中信建投证券
76	广东华特气体股份有限公司	2019/10/23	4.50亿元	中信建投证券
77	北京龙软科技股份有限公司	2019/10/23	2.55亿元	中国民族证券
78	南京万德斯环保科技股份有限公司	2019/10/23	5.36亿元	广发证券

注：拟募集资金为上会稿数据，非最新数据。

暂缓审议科创板企业一览：

序号	公司名称	暂缓审议日期	拟募集资金	保荐机构
1	上海复旦张江生物医药股份有限公司	2019/10/18	6.5亿元	海通证券

科创板被否企业一览：

序号	公司名称	上会日期	拟募集资金	保荐机构
1	北京国科环宇科技股份有限公司	2019/9/5	3.32亿元	中泰证券
2	上海泰坦科技股份有限公司	2019/9/26	4.15亿元	光大证券

证监会不予同意注册科创板企业一览：

序号	公司名称	不予同意日期	拟募集资金	保荐机构
1	恒安嘉新（北京）科技股份公司	2019/8/26	8亿元	中信建投证券