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推进文化建设提升证券基金行业软实力

加入日期:2019-11-22 3:50:56

  顶尖财经网(www.58188.com)2019-11-22 3:50:56讯:

  健康良好的文化建设是证券基金行业强筋固本的力量之源,是资本市场行稳致远的立身之本。监管层首次召开证券基金行业文化建设大会,制定了提高行业软实力的路线图,部署了重点措施,这为加快构建“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,为资本市场的长期稳定健康发展提供了价值引领和精神支撑。

  过往二三十年,我国资本市场初步形成了具有中国特色的证券基金行业文化。但整体上看,与证券基金行业规模、资本实力、利润水平等硬指标的快速扩张相比,行业文化、职业道德等软实力发展相对滞后,行业普遍对文化建设的重视不够,部分机构简单地以业绩为导向,重发展、轻质量;重利润、轻风险;重业务、轻文化建设。健康的投资者文化尚未形成,合规诚信意识不强,违法违规行为屡禁不止。这些问题严重制约着行业健康发展,迫切要求证券基金行业文化建设尽快强化。

  此次会议明确了证券基金行业文化建设的发展目标,给出了改革的时间表和路线图。一方面,要用2~3年,全面形成规范配套、有效适用的行业文化体系,行业形象和社会声誉大幅改善。要打造“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,证券基金经营机构以及上级单位作为第一责任人,要切实担负起建设行业文化,防范道德风险,履行社会义务的主体责任。另一方面,要从自律、监管等方面形成外部压力,通过树立行业标杆、完善证券基金机构分类评价政策体系、研究涉及职业道德和行业文化建设专项指标、开展专项整治等方式奖优罚劣,表彰先进,清理害群之马,持续净化行业环境。这给各家机构提了个醒,文化建设不是简单的喊喊口号、出几本好看的杂志、搞几次热闹的活动,而是必须在重视经营业务的同时,将文化建设的点滴嵌入证券基金机构的业务流程内部控制合规管理中。可以预期,监管层将持续通过政策引导、政策优待、生态重塑等方式,引导证券基金行业在文化建设方面有所作为,文化建设将成为未来行业发展的关键词。

  需要注意的是,文化建设不可能一蹴而就,不可能指望着短期的文化生态建设给企业带来业绩改观,相反还有可能增加机构支出。但这是必要的,也是必须的。只有增强了证券基金行业的文化建设,才能补短板、强弱项,不断提升行业文化软实力,积极塑造健康向上的良好行业形象。

(文章来源:证券时报)

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