本所对3宗违规行为进行纪律处分。

　　一是印纪娱乐传媒股份有限公司（以下简称“印记传媒”）未在规定期限内实施或变更2017年度利润分配方案，以及未在规定期限内修正2018年前三季度业绩预告，实际业绩与业绩预告之间差异金额为6.86亿元且盈亏性质发生变化。上述行为违反了本所《股票上市规则》的规定。本所根据有关规定，对公司及公司董事长、总经理、财务总监兼董事会秘书吴冰、董事肖文革、时任董事濮家福、吴凡给予通报批评的处分。

　　二是加加食品(行情002650,诊股)集团股份有限公司（以下简称“加加食品”）控股股东湖南卓越投资有限公司（以下简称“卓越投资”）及实际控制人之一杨振非经营性资金占用加加食品资金5,400万元，违规以加加食品名义开具商业承兑汇票69,380万元，未及时披露所持股份被冻结事项。加加食品向卓越投资、杨振提供29,500万元担保未经审计及披露。上述行为违反了本所《股票上市规则》以及本所《中小企业板上市公司规范运作指引》的规定。本所根据有关规定，对公司、公司控股股东湖南卓越投资有限公司、实际控制人之一及董事长兼总经理杨振、时任董事兼总经理刘永交、董事兼财务总监段维嵬给予通报批评的处分。

　　三是国民技术(行情300077,诊股)股份有限公司（以下简称“国民技术”）全资子公司深圳前海国民投资管理有限公司（以下简称“国民投资”）在2015年11月27日及2016年3月18日先后两次与深圳前海旗隆基金管理有限公司（以下简称“前海旗隆”）签订了针对国民投资前期投资事项的补充协议，由前海旗隆对上述投资的本金安全进行担保并约定每年5%的固定收益，国民技术未及时披露重大事项进展情况。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》的规定。本所根据相关规定，对公司及公司时任董事长罗昭学、时任董事兼财务总监俞俊杰、时任董事会秘书刘红晶给予通报批评的处分。

　　本所共对7宗违规行为发出监管函，5宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及买卖股票及减持违规。

　　5宗涉及信息披露及规范运作违规中，一是深圳市全新好(行情000007,诊股)股份有限公司控股股东汉富控股有限公司未就股份冻结事项及时履行告知义务，导致公司未及时履行信息披露义务。二是山东胜利股份(行情000407,诊股)有限公司股东广州润铠胜投资有限责任公司及其一致行动人未及时披露权益变动情况及停止卖出公司股份，未就股份冻结事项及时履行告知义务，导致公司未及时履行信息披露义务。三是康得新复合材料集团股份有限公司未及时披露员工持股计划被云南国际信托有限公司终止事项。四是西部金属材料股份有限公司在互动易平台答复投资者及接待调研时透露未在指定媒体公开披露的重要信息。五是广东超华科技(行情002288,诊股)股份有限公司对2015年至2017年的年度财务报表进行差错更正。

　　2宗涉及买卖股票及减持违规中，一是江西正邦科技(行情002157,诊股)股份有限公司副总经理兼董事会秘书王飞在年度报告披露前30日内卖出公司股票。二是深圳市长盈精密(行情300115,诊股)技术股份有限公司在业绩预告前十个交易日内回购公司股票。

　　本所发出年报问询函29份、重组问询函6份、关注函19份，其他函件26份。

　　二、市场交易监管动态（2019年4月8日-4月12日）

　　本周，本所共对59起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报、大额封涨停等异常交易情形；共对11起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。