一、2018年主要工作

　　2018年，深交所新增上市公司48家，股票IPO和再融资筹资额3945亿元，股票成交金额50万亿元。截至2019年3月31日，深交所上市公司2153家，总市值23万亿元；债券(含资产支持证券)挂牌5229只，托管面额2万亿元；基金520只，规模1685亿元。

　　(一)坚持深化改革，市场功能更健全

　　一是落实上级决策有实招。深入学习贯彻习近平总书记民营企业座谈会重要讲话精神、刘鹤副总理关于股市的工作要求和证监会关于提升上市公司质量、优化交易监管等有关要求，优化完善制度机制，制定针对性措施，依法依规做好市场监管和服务工作。加大调研走访力度，组织召开多场上市公司、市场机构专题座谈会，深入了解一线实情，多方听取意见建议，为纾解企业经营困境、促进市场健康发展奠定坚实基础。成功启动首批交易所市场民营企业信用保护工具试点，支持发行纾困专项债，深化与地方政府、证监局的协作会商机制，合力帮助有发展前景但暂时陷入经营困难的上市公司、民营企业缓解融资困境、化解股权质押风险。

　　二是完善产品体系用实劲。高信用等级债券取得新突破，发行20个省(市、自治区)地方债7559亿元，同比增长4.5倍，农发债首次登陆交易所市场，铁道债重返深交所上市交易。加大固定收益产品创新力度，在熊猫债、类REITs、抵押贷款ABS等领域发行多项“全国首单”产品，供应链金融ABS累计发行1607亿元。持续推进ETF产品创新，成功推出国企改革ETF产品，加快完善配套制度，着力提高ETF市场流动性。积极推进ETF期权筹备工作，各项准备工作全面就绪。

　　三是推进精准服务出实策。建立市场培育发展统筹协调工作机制，完善“总部+三基地”架构，实现重点区域“在地化服务”全面覆盖，标杆企业“全链条对接”精准服务。深化与地方政府合作，“一地一策”定制专项服务方案，支持地方经济转型升级。加强对央企服务力度，与中国诚通、中船重工、中国电科等8家央企集团签署战略合作协议，支持推动深赤湾收购招商局港口等一批国有企业资本运作项目。持续延伸服务链条，依托创新创业投融资服务平台积极开展投融资路演，实现融资项目和投资机构间个性化、智能化、精准化匹配，全年成功对接项目416个。

　　四是扩大对外开放显实效。牵头中方联合体成功竞标达卡证券交易所25%股权，积极参与巴基斯坦交易所运营管理，持续推进与“一带一路”沿线国家交易所技术与业务合作。扩大跨境资本服务网络，“燧石星火”平台注册项目329个，较2017年底增长近3倍，项目来源覆盖35个国家或地区。强化同业国际交流，为13个“一带一路”沿线国家交易所和政府监管机构提供定制化培训。核心指数海外推广取得突破，与泛欧交易所实现指数互挂，正式成为国际资本市场协会标准会员、亚洲金融合作协会会员。深港通保持平稳运行，实现互联互通机制下每日额度扩容。

　　(二)坚持强化监管，风险防线更牢固

　　一是着力补齐短板，优化监管机制。修订《深圳证券交易所章程》，增加收取惩罚性违约金、出具监管建议函、开展现场检查等监管举措，完成新版上市、挂牌协议签订工作。优化完善监管机制，推进科学监管、分类监管，构建信息披露监管、交易监控与现场检查协作联动的监管闭环。正式实施深股通交易看穿式监管，消除跨境监管套利空间。加快推进“以监管会员为中心”的交易行为监管模式落地，优化重点监控账户管理制度，完善会员客户管理相关规则，初步形成会员与交易所共同维护市场交易秩序的积极态势。推进透明交易所建设，全面梳理业务规则体系，全年制定、修订业务规则33项，夯实一线监管制度基础。健全一线监管内部救济制度，拓宽自律监管听证、复核事项范围，组织召开听证会、复核会32场。

　　二是扛起退市责任，规范市场秩序。强化交易所退市决策主体责任，制定发布《上市公司重大违法强制退市实施办法》，做好*ST烯碳、中弘股份退市工作，依法依规启动*ST长生重大违法强制退市程序。加大停复牌监管力度，制定发布停复牌业务指引，“随意停、长期停”现象基本杜绝。严厉打击上市公司控股股东、实际控制人违规占用资金行为，严格高送转监管，超高比例送转现象基本消失。坚决维护正常交易秩序，针对性强化重点股票和账户交易监管，督促强化风险揭示，筛查上报异动线索，及时传递监管信号，积极稳定市场预期。

　　三是紧盯重点问题，积极化解风险。强化风险防控统筹协调，建立与市场发展形势相匹配的风险管理制度体系，组织开展全面风险排查、重点风险排查及操作风险专项排查，制定针对性风险应对预案。聚焦重点问题特别是上市公司股票质押风险，针对性分类施策，促进风险充分揭示并有效释放。创新债券违约风险化解方案，通过撤销回售、展期、重组等多种方式化解债券违约风险。稳妥做好分级基金清理工作，分级基金场内规模较年初下降40%。有力应对超强台风“山竹”等极端天气影响，确保深交所市场安全平稳运行。

　　四是提升研判能力，强化协调保障。建立风险动态监测机制，及时研判重大风险因素，制定具有针对性和可操作性的应对方案。拓展市场运行监测广度、深度，建设全方位、全流程风险监测平台。高度重视新闻宣传工作，设立新闻办公室，增配新闻发言人，扩充专职新闻工作队伍，改版优化官网、官微，积极主动发声，及时回应市场关切。

　　(三)坚持科技引领，技术优势更突出

　　一是智能监管水平更高。积极运用科技手段助力一线监管，夯实一线监管技术基础，构建人力与科技融合的监管新模式。以数据挖掘、智能分析等功能为特点的新版监察系统、企业画像项目上线运行，市场交易监管、公司监管能力再上新台阶。开展新一代信息平台规划建设，进一步丰富监管数据资源，增强大数据、人工智能等前沿科技应用能力，提升科技监管应用系统建设水平，推动交易所数字化转型。

　　二是运行保障能力更强。进一步完善技术体系，实施积极主动的风险应对策略，实现福田——南方交易系统双中心模式运行，完成多个灾备系统建设或方案设计，持续增强系统安全运行保障能力。在系统压力、运维强度等不断提升的情况下，实现交易系统连续16年安全运行。

　　三是技术发展基础更牢。高度重视IT能力建设，加强深交所集团技术规划和管理工作，建设集团级应用架构，增强核心技术系统的自主可控能力。优化技术研发管理体系，申请六项发明专利和多项软件著作权，成功通过CMMI五级评估。积极跟进前沿技术发展动态，加强技术规划和前瞻技术研究工作，举办2018年深交所技术大会，携手会员推动行业金融科技共同进步。

　　(四)坚持从严治所，管理运营更规范

　　一是优化管理架构，完善制度机制。完善决策程序和工作机制，修订内部管理制度，优化工作流程，改进文风会风，提高决策效率和科学化、规范化水平。推进模块化管理，完善专业委员会设置，建立健全以业务条线为基础的重大事项统筹机制。实现预算全过程管理，加强对关键领域、关键环节的审计监督。充分发挥研究所智库功能，围绕服务国家战略、交易所中心工作形成正式研究成果108项。

　　二是坚持人才强所，激励担当作为。深入实施《人才强所规划》，制定《关于激励担当作为干事创业的实施意见》，营造干事创业良好氛围。加大人才培养使用力度，选派骨干力量到地方政府、央地国企、市场机构、艰苦边远地区挂职，优化人才锻炼成长机制。持续加强集团化管理，推动优秀人才双向流动。

　　三是强化文化建设，履行社会责任。建成启用深交所金融博览中心，与深圳市共建深圳金融创新文化基地，打造资本市场文化平台。充分发挥资本市场功能作用和交易所平台优势，精准施策助力脱贫攻坚，落实新疆麦盖提县、甘肃武山县帮扶计划，投入、引入帮扶项目30项，培训基层干部及乡村教师近3000人，帮扶工作成效显著。

　　二、2019年重点工作

　　以习近平同志为核心的党中央高度重视资本市场建设，将资本市场提升到对金融运行“牵一发而动全身”的高度，要求打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，资本市场改革发展面临巨大机遇，深交所上下深感使命光荣、重任在肩。下一步，深交所经理层将全面贯彻中央经济金融工作方针政策，紧扣深化金融供给侧结构性改革主线，按照证监会“四个必须”“一个合力”工作要求，认真落实会员大会决议和理事会决策，大力完善基础制度，认真履行监管职责，持续深化市场改革，不断扩大对外开放，充分发挥平台功能，积极支持国家战略，携手广大会员共同推动深交所实现市场功能更完备、一线监管更有效、培育服务更精准、管理运行更规范，不断提升服务实体经济能力，全力打造国际领先的创新资本形成中心，努力建设世界一流证券交易所。

　　(一)抓改革，促发展

　　一是加快推进创业板改革，促进多层次市场协调发展。做好规则制度比较研究，优化创业板改革方案，进一步完善创业板各项基础性制度，扩大创业板包容性和覆盖面，完善创新资本形成机制。统筹优化主板、中小板、创业板定位，实现各板块协同发展，提升资本市场服务蓝筹企业、创新企业的适应性。

　　二是推动深市ETF期权业务，加快发展深市ETF市场。积极推动深市ETF期权业务启动，进一步丰富产品序列。全力促进ETF市场发展，优化ETF交易结算机制，扩大规模，丰富品种，大力推广深市核心指数，引导境外机构配置深市资产，吸引更多中长期资金入市。

　　三是持续加强固收产品创新，不断丰富多元产品序列。扩大创新创业债试点和信用保护工具试点，推动民营企业债券融资支持工具发展，完善资产证券化业务，推动开展房地产信托投资基金试点。继续加大固收产品推广发行力度，更好服务地方债、金融债发行，拓宽企业融资渠道，降低企业融资成本。

　　(二)抓服务，促开放

　　一是落实规划要求，全面融入粤港澳大湾区建设。充分发挥深交所创新资本形成中心功能和优势，积极主动参与大湾区建设，制定专项对接服务方案，推动重点项目落地，服务粤港澳大湾区高质量发展。优化深港通机制，有序扩大标的范围，推动实现更大范围、更高水平、更深层次互联互通。

　　二是优化工作机制，深入推进“在地化”服务建设。完善服务培育工作体系，加大对重点区域、标杆企业服务投入力度，深化大型企业集团综合服务，充分动员创投联盟等各方力量做实做细推广服务工作。深入推进“在地化”服务基地建设，深化“一地一策”“一司一策”专项服务计划，打造深交所创新资本生态体系。

　　三是深化对外合作，持续推动“一带一路”产融对接。稳妥推进与“一带一路”相关国家交易所之间的股权、业务和技术合作，推动与境外交易所开展成熟产品互挂。推进跨境投融资对接服务平台建设，促进与“一带一路”沿线国家产融对接。

　　(三)抓监管，防风险

　　一是夯实监管制度基础，积极推进监管公开。进一步补齐监管制度短板，扎实推进业务规则制定和修订工作，建立健全规章制度清理规范长效机制。明确会员客户交易行为管理、现场检查、纪律处分等领域监管制度标准，探索更加完善、透明的一线监管救济渠道，建设透明交易所。

　　二是提高上市公司质量，优化交易监管机制。强化以信息披露为中心的上市公司监管，严格执行退市制度，促进退市法治化常态化。推动完善上市公司定向可转债发行、优先股等制度，支持国企改革和以产业整合为重点的市场化并购重组。严格违法违规异常交易行为监管，持续推动落实会员监管责任，加强跨境监管协作，促进市场发展更规范、市场预期更明确，从更深层次释放资本市场活力和动力。

　　三是加大风险监测力度，防范化解重点风险。健全完善风险防控制度机制，强化宏观意识和协同意识，推动风险管理工作常态化、机制化、系统化。加快推进统一风险监测平台建设，加强市场主体行为和投资者心理分析，提升风险预判预警和应对能力。强化固收产品违约风险监测排查，完善市场化法治化处置机制，精准有效处置重点领域风险。

　　(四)抓技术，严管理

　　一是加快新兴技术应用，构建一流基础设施。提高智能化监管水平，增强大数据运用的针对性和有效性，加快建设监察系统二期、企业画像三期项目。提升业务连续性保障能力，打造一流基础设施和应用平台，加快推进南方数据中心建设和金融云平台建设，稳步推进关键信息基础设施国产化。加大对行业的技术支持力度，组织力量加强关键技术攻关，打造智慧交易所。

　　二是加强人才队伍建设，完善内部管理机制。深入落实《人才强所规划》，强化专业经验和专业精神传承，为干事创业创造良好环境。加强基础制度建设，推进内部管理信息化、系统化、智能化，建立集团化人事、财务管理体系，进一步提升管理运营效能。

（文章来源：上海证券报）