2015年10月，恒泰证券股份有限公司经中国证监会核准在香港联交所挂牌上市。作为上市公司，尤其注重自身的长远发展和企业形象，认真践行社会责任，始终将反洗钱工作作为一项重点工作，不断健全内控制度、合理设置机构、配备专业人员、强化信息技术支持保障，夯实客户身份识别、资料记录保存和大额与可疑交易报告三大基础，加强反洗钱培训宣传，为有效防控金融风险、维护社会经济安全发挥积极作用。

　　公司注重对反洗钱资源投入，在信息技术方面给予充分支持。反洗钱数据提取、流转、上报均通过系统完成，已实现系统化管理。公司反洗钱监测中心通过反洗钱监测系统对大额交易和可疑交易进行监测、分析和报告，加强对数据的统一管理。反洗钱监测系统接入道琼斯数据库，通过数据维护模块和日常信息搜集，实现及时更新黑名单与回溯筛查。2018年，配合人民银行呼和浩特中心支行完成证券业反洗钱执法检查数据提取接口规范试点工作，为反洗钱监管信息化规范化做出应有贡献。

　　公司严格规范反洗钱核心义务履职，不断提高工作有效性。在客户身份识别方面，严格按照要求开展客户身份识别工作，落实对非自然人客户受益所有人身份穿透识别要求，并在此基础上强化客户风险分类管理，确保客户身份信息的真实完整有效，利用影像系统与业务系统科学完整保存客户身份资料与交易记录，为可疑交易监测分析与回溯性审查提供可靠基础信息资料。在大额交易报告方面，以客户为中心开展交易资金监测，准确完整报告大额交易。对可疑交易采用系统筛选与人工甄别相结合的方式，从客户特征、客户交易信息等多维度开展分析排查，确保可疑交易报告的有效性。对日常工作中发现的异常交易，经调查分析确认可疑交易后，通过人工录入及时报告。

　　公司始终坚持“风险为本”工作原则，合理分配反洗钱工作资源。为深入贯彻落实反洗钱监管要求，有效防范洗钱风险，2018年派出合规管理人员，对广东地区分支机构进行现场宣导，宣贯反洗钱法律法规与监管政策并提出具体要求。同时向广东地区6家人民银行学习先进工作经验，及时在系统内传达。通过以“部分”带动“整体”工作方法，提升了公司反洗钱工作整体有效性。

　　面对新时代证券行业反洗钱工作的新形势、新要求，我们要直面风险挑战，勇于担当作为，依法履行反洗钱义务，为维护自治区社会金融安全，支持地方经济稳健发展贡献力量。