中国经济网北京9月29日讯近日，中国证监会北京监管局发布关于对北京未来能源投资基金管理股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。

　　经查，该公司存在以下行为：

　　一、从事私募基金业务，未切实遵循诚实信用原则，未恪尽职守切实履行谨慎勤勉的义务，未有效维护投资者合法权益。

　　二、挪用基金财产。

　　该公司违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令【第105号】，以下简称《暂行办法》）第三条、第四条、第二十三条第（四）项之规定。根据《暂行办法》第三十三条之规定，北京监管局决定对该公司采取出具警示函行政监管措施。

　　相关法规：

　　《私募投资基金监督管理暂行办法》第三条：从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。

　　《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条：私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

　　《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第（四）：（四）侵占、挪用基金财产；

　　《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

　　以下为原文：

　　关于对北京未来能源投资基金管理股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定〔2021〕151号

　　北京未来能源投资基金管理股份有限公司：

　　经查，我局发现你公司存在以下行为：

　　一、从事私募基金业务，未切实遵循诚实信用原则，未恪尽职守切实履行谨慎勤勉的义务，未有效维护投资者合法权益。

　　二、挪用基金财产。

　　你公司违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令【第105号】，以下简称《暂行办法》）第三条、第四条、第二十三条第（四）项之规定。根据《暂行办法》第三十三条之规定，我局决定对你公司采取出具警示函行政监管措施。你公司应恪尽职守履行基金管理人职责，切实维护投资者合法权益。

　　你公司应在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将择机对你公司的整改落实情况组织检查验收。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　中国证监会北京监管局

　　2021年9月26日