由于上述情形不符合《发布证券研究报告暂行规定》第九条、第十条和《发布证券研究报告执业规范》(2020年修订)第十七条第三款的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，上海证监局决定对上海证券采取出具警示函的监督管理措施；并要求上海证券应引以为戒，认真查找和整改问题，持续完善内部控制，并自收到该决定之日起30日内提交书面整改报告。

　　此外，上海证监局表示，上海证券研究所负责主持工作的副所长邵锐对公司研究报告发布前的质量控制存在不足负有责任，《原料自主可控，引领POCT检测发展》的署名分析师黄卓对研究报告分析结论的合理依据不够充分负有责任，决定对邵锐、黄卓二人采取监管谈话措施。

（文章来源：北京商报）