中国银河台州银座北街营业部在证券投资顾问业务推广中缺少留痕记录，部分员工不配合现场检查。浙江证监局认定其浙江分公司合规管理不到位，对该分公司出具警示函。

该营业部及负责人伍涛也因上述问题被采取责令改正措施，相关情况记入证券期货市场诚信档案。

华源证券温州锦绣路营业部存在投资者适当性管理不到位、未对员工投顾服务实施有效合规管理、部分员工销售私募基金时存在误导性陈述。

浙江证监局认为，上述情形反映该营业部内控与合规管理缺位、人员行为管控失效，决定责令其增加内部合规检查次数并提交报告。

该营业部须在收到文书后三个月内完成整改；2026年10月至2027年9月每三个月开展一次内部合规检查，每次检查结束后五个工作日内报送报告。

营业部负责人刘景峰被责令改正，相关记录记入证券期货市场诚信档案。

市场有风险，投资需谨慎。本文为AI基于第三方数据生成，仅供参考，不构成个人投资建议。